AMF : Doctrine

Règlement général

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Doctrine III - Prestataires Programme d'activité, obligations des prestataires de services d'investissement et notification de passeport

Résumé

L’instruction DOC-2014-01 précise pour les prestataires de services d’investissement autres que les sociétés de gestion de portefeuille les conditions d’instruction de leur programme d’activité et certaines de leurs obligations (notamment sur la fonction de conformité et les transactions personnelles).  L’instruction fixe le montant brut d'une opération significative dans le cadre de la catégorisation des clients et détaille les procédures de notification de passeport.

Formulaires et déclarations relatifs aux PSI hors SGP : annexes 1 et 2 de l'instruction AMF n° 2014-01

Les prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de gestion de portefeuille

Réglementation > Doctrine

L’AMF précise, pour les PSI autres que les SGP, les modalités d’organisation de la fonction de conformité, les conditions d'application des dispositions sur les transactions personnelles, les conditions à respecter pour la vérification de l’identité et de la capacité juridique d’un nouveau client ainsi que le montant brut d'une opération considérée comme significative dans le cadre de la catégorisation des clients.

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Formulaires d'agrément des PSI (site internet de l'ACPR)

Table des matières de la doctrine

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